Операции с ценными бумагами и профессиональная деятельность кредитных организаций на рынке ценных бумаг (ц. б. )

Операции с ценными бумагами и профессиональная деятельность кредитных организаций на рынке ценных бумаг (ц. б. )

Брокерская операция – совершение банком гражданско-правовых сделок с цен. бумагами в качестве поверенного или комиссионера, действующего на основании договора поручения или комиссии, а также доверенности на совершение таких сделок при отсутствии указания на полномочия поверенного или комиссионера в договоре.

Диллерская операция – совершение банком сделок купли-продажи ц. б. от своего имени и за свой счет путем бубличного объявления цен покупки и/или продажи этих ц. бумаг по объявленным им ценам.

Деятельность по управлению ц. б. – осуществление банком от своего имени за вознаграждение в течении определенного срока доверительного управления переданными ему во владение и принадлежащими другому лицу в интересах этого лица ц. бумагами; ден. средствами, предназначенными для инвестирования в ц. бумаги; ден. средствами и ц. бумагами, полученными в процессе управления ц. бумагами.

Клиринговая операция – деятельность по определению взаимных обязательств (сбор, сверка, корректировка информации по сделкам с ц. бумагами и подготовка бух. документов по ним) и их зачету по поставкам ц. бумаг и расчетам по ним.

Депозитарий – оказание услуг по хранению сертификатов ц. бумаг и/или учету и переходу прав на ц. бумаги.

Деятельность по ведению реестра владельцев ц. б. – сбор, фиксация, обработка, хранение и предоставление данных, составляющих систему ведения реестра владельцев ц. бумаг; имееют право заниматься только юр. лица, именуемые в этом случае держателями реестра; держателем реестра может быть эмитент или проф. участник рынка ц. бумаг, осуществляющий деятельность на основании поручения эмитента.

Дея-ть по организации торгов на рынке ц. б. – предоставление услуг,непосредственно способствующих заключению гражд.-правов. сделок с ц. бумагами между участниками рынка ц. б.

Деятельность проф. участников рынка ц. б. лицензируется тремя видами лицензий: проф. участника рынка ц. б;на осущ. деятельности по ведению реестра; фондовой биржи.