Тема 23. Правовое регулирование рынка ценных бумаг

Тема 23. Правовое регулирование рынка ценных бумаг

I.Тесты. Из предложенных вариантов выберете один правильный ответ.

Субъектом, осуществляющим вложение собственных, заемных или привлеченных средств в форме инвестиций в ценные бумаги с целью получения прибыли и иного положительного экономического результата является:

А. Эмитент

Б. Инвестор

В. Профессиональный участник рынка ценных бумаг

Субъектом, выпускающим в обращение ценные бумаги и несущим от своего имени обязательства перед владельцами ценных бумаг по осуществлению прав, закрепленных ими, является

А. Эмитент

Б. Инвестор

В. Профессиональный участник рынка ценных бумаг

В настоящее время государственное регулирование на рынке ценных бумаг осуществляет:

А. Федеральная служба по финансовым рынкам

Б. Министерство финансов РФ

В. Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг

К эмиссионным ценным бумагам относится:

А. Банковский сертификат

Б. Чек

В. Опцион

Эмиссионная ценная бумага, закрепляющая право ее владельца на покупку в предусмотренный ею срок и (или) при наступлении указанных в ней обстоятельств определенного количества акций эмитента заранее определенной цене – это:

А. Облигация

Б. Варрант

В. Опцион

В соответствии с Федеральным законом от 22 апреля 1996 г. «О рынке ценных бумаг» депозитарием признается:

А. Юридическое лицо, осуществляющее деятельность по оказанию услуг по хранению сертификатов ценных бумаг и (или) учету и переходу прав на ценные бумаги

Б. Юридическое лицо, осуществляющее деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг, включая сбор, фиксацию, обработку, хранение и предоставление данных, составляющих систему ведения реестра владельцев ценных бумаг

В. Юридическое лицо, осуществляющее деятельность по определению взаимных обязательств (сбор, сверка, корректировка информации по сделкам с ценными бумагами и подготовка бухгалтерских документов по ним) и их зачету по поставкам ценных бумаг и расчетам по ним.

Юридическое лицо, осуществляющее деятельность по совершению гражданско-правовых сделок с ценными бумагами от имени и за счет клиента (в том числе эмитента эмиссионных ценных бумаг при их размещении) или от своего имени и за счет клиента на основании возмездных договоров с клиентом, называется:

А. Дилер

Б. Брокер

В. Управляющий

В соответствии с Федеральным законом от 22 апреля 1996 г. «О рынке ценных бумаг» листингом называется:

А. Процедура выпуска эмиссионных ценных бумаг

Б. Включение фондовой биржей ценных бумаг в котировальный список

В. Процедура государственной регистрации выпусков эмиссионных ценных бумаг

К фидуциарным сделкам относятся:

А. Дистрибьюторский договор

Б. Договор поручения

В. Договор комиссии